再现亿元级天价罚单!5家金融机构被银保监会罚款3.2亿元

2020-09-08 09:12

再现亿元级天价罚单!5家金融组织被银保监会罚款3.2亿元

南方都市报 • 南都经济原创2020-09-04 18:22查看

南都讯 刚刚我国银保监会一口气发布了30张罚单,触及华夏银行、民生银行、浙商银行、广发银行、华融财物办理等5家金融组织及相关负责人,算计被罚款金额3.2亿元。

民生银行和浙商银行都收到了亿元级罚单。其间民生银行由于为房地产企业交纳土地出让金供给融资、为“四证”不全的房地产项目供给融资等30项违法违规行为,被银保监会罚没算计10782.94万元,并对8名职责人员给予ag88环亚娱正告并处分款5万元的行政处分。

对此,民生银行有关负责人向南都记者表明,以上查看发现问题基本上为2016年曾经产生的存量事务问题。2018年以来,民生银行依据此次现场查看发现的问题以及内外部查看发现的各类问题,活跃履行整改,不断强化依法合规运营,全面推动内控合规办理体系建造,尽力树立合规长效机制。

而浙商银行则是由于违规出售理财产品完成本行财物虚伪出表、同业出资承受金融组织回购许诺等31项违法违规行为,被银保监会罚款10120万元,并对7名职责人员给予正告直至正告并处分款30万元的行政处分。

此外,广发银行由于面向不合格个人出资者发行理财产品出资权益性财物、向关系人发放信用借款等21项违法违规行为,被罚没算计9283.06万元,并对1名职责人员给予正告并处分款5万元的行政处分。

处分金额相对较少的是华夏银行,因内控准则履行不到位、出产体系存在严峻危险危险并引发较为严峻后果等多项违法违规行为,被罚款110万元,并对1名职责人员(已被判处刑罚)给予终身禁业的行政处分,对6名职责人员给予正告直至正告并处分款10万元的行政处分。

值得注意的是,华夏银行被处分的6名职责人中,时任华夏银行科技开发中心开发三室、开发四室司理覃其胜由于“违反规定篡改信息体系,施行偷盗行为(已被判处刑罚)”,被终身制止从事银行业作业。

除了4家银行组织外,还有华融财物办理公司因违规收买个人借款、违规收买金融组织非不良财物等多项违法违规行为,被罚款2040万元,并对2名职责人员给予正告并处分款5万元的行政处分。

银保监会表明,本次行政处分首要根据前期对华融公司部分商业化事务现场查看发现的违法违规行为,赖小民严峻违法违纪案触及的相关现实由有权机关另案处理。

银保监会表明,将持续坚持对违法违规行为处分问责的高压态势,针对房地产融资、影子银行和穿插金融事务等金融危险要点范畴精准发力,催促相关组织完善公司管理、补齐内控短板、添补合规缝隙。

下一步,我国银保监会将展开商场乱象整治“回头看”作业,持续严肃查处各类违法违规行为,避免乱象反弹回潮。


采写:南都记者 田姣 实习生 张田

修改:田姣



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